2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月17日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，可以提供的服務包括( )。

　　Ⅰ.代理客戶進行期貨結算

　?、?提供期貨行情信息

　?、?協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　?、?提供交易設施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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　　解析：

　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的試行辦法》第九條的規(guī)定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)，Ⅲ項符合;

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施，Ⅱ項符合，Ⅳ項符合;

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，Ⅰ項不符合題意。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D 選項。

　　2.根據(jù)《證券法》，以下( )情形在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市。

　?、?公司有重大違法行為

　?、?公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　?、?公司債券所募集資金不按照核準的用途使用

　　Ⅳ.公司最近二年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查債券上市終止的情形。有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：

　　(1)公司有重大違法行為且后果嚴重的，(沒有在限期內未能消除的前提條件)，Ⅰ項不符合;

　　(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在限期內未能消除的，Ⅱ項符合;

　　(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且在限期內未能消除的，Ⅲ項符合;

　　(4)未按照公司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的;

　　(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損，且在限期內未能消除的，Ⅳ項符合;

　　(6)公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

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