2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習題|答案(9),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、債券發(fā)行和交易過戶的核心環(huán)節(jié)是( )。
A.開立賬戶
B.委托
C.清算和交割
D.債券登記
參考答案:D
參考解析:債券登記是確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為,是保障投資者合法權(quán)益的重要措施,也是相應(yīng)債券發(fā)行和交易過戶的核心環(huán)節(jié)。
2、基金托管人的托管費收入與托管規(guī)模的關(guān)系是( )。
A.成正比
B.成反比
C.沒有關(guān)系
D.不成比例關(guān)系
參考答案:A
參考解析:基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費作為其主要收入來源,托管費收入與托管規(guī)模成正比。
3、( )是指其購買者在向出售者支付一定費用后,就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。
A.金融期貨
B.金融遠期合約
C.金融期權(quán)
D.金融衍生工具
參考答案:C
參考解析:金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。具體地說,其購買者在向出售者支付一定費用后,就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。
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4、送股也稱股票股利,是指股份公司對原有股東采取( )的行為。
A.以低于股票的票面金額交易
B.以低于股票的現(xiàn)價交易
C.以低于股票的實際價值
D.無償派發(fā)股票
參考答案:D
參考解析:送股也稱股票股利,是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為。
5、依據(jù)基金公司章程設(shè)立,基金投資者是基金公司的股東,享有股東權(quán),按所持有的股份承擔有限責任,分享投資收益的基金類別是( )。
A.公司型基金
B.契約型基金
C.貨幣市場基金
D.混合基金
參考答案:A
參考解析:公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立,基金投資者是基金公司的股東,享有股東權(quán),按所持有的股份承擔有限責任,分享投資收益。
6、偏債型基金對( )的配置比例較高。
A.股票
B.債券
C.現(xiàn)金
D.期權(quán)
參考答案:B
參考解析:偏債型基金對債券的配置比例較高,對股票的配置比例相對較低。股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡,為40%—60%。
7、下列不屬于存款準備金制度的基本內(nèi)容的是( )。
A.規(guī)定法定存款準備率
B.規(guī)定的貨幣乘數(shù)的計算
C.規(guī)定存款準備金的類別
D.規(guī)定存款準備金的計算、提存方法
參考答案:B
參考解析:存款準備金制度的基本內(nèi)容:(1)規(guī)定法定存款準備率。(2)規(guī)定可充當法定存款準備金的標的。(3)規(guī)定存款準備金的計算、提存方法。(4)規(guī)定存款準備金的類別。
8、下列不屬于外匯風險構(gòu)成要素的是( )。
A.匯率
B.本幣
C.外幣
D.時間
參考答案:A
參考解析:外匯風險主要包括三個方面的構(gòu)成要素,即本幣、外幣和時間。
9、我國《證券投資基金法》規(guī)定,非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過( )人。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案:B
參考解析:我國《證券投資基金法》規(guī)定,非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。
10、為規(guī)范國債期貨交易,中國證監(jiān)會和財政部于1995年發(fā)布了《國債期貨交易管理暫行辦法》,由于當時各種復(fù)雜原因的交織,( )中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于暫停國債期貨交易試點的緊急通知》,終止了該項交易。
A.1995年2月23日
B.1995年3月27日
C.1995年5月17日
D.2002年2月13日
參考答案:C
參考解析:為規(guī)范國債期貨交易,中國證監(jiān)會和財政部于1995年2月23日發(fā)布了《國債期貨交易管理暫行辦法》。由于當時各種復(fù)雜原因的交織,國債期貨交易發(fā)生了以“327國債期貨風波”為代表的一系列重大風險事件。1995年5月17日,中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于暫停國債期貨交易試點的緊急通知》,終止了該項交易。
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