2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題|答案(10)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、(　　)只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易，其他交易時間，主機(jī)不接受市價申報。

　　A.市價委托

　　B.限價委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價委托

　　參考答案：A

　　參考解析：市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易，其他交易時間，主機(jī)不接受市價申報。

　　12、在標(biāo)準(zhǔn)的利率互換中，互換的時間期限為(　　)。

　　A.1—10年

　　B.2—15年

　　C.1—5年

　　D.2—20年

　　參考答案：B

　　參考解析：利率互換是一種最為普遍的互換類型。標(biāo)準(zhǔn)的利率互換里，B方同意向A方支付若干年的現(xiàn)金流，這個現(xiàn)金流是名義本金乘以事先約定的固定利率產(chǎn)生的利息。同時，A方同意在同樣期限內(nèi)向B方支付相當(dāng)于同一名義本金按浮動利率產(chǎn)生利息的現(xiàn)金流。這兩種利息現(xiàn)金流使用的貨幣是相同的?；Q的時間期限為2—15年

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　　13、下列不屬于貨幣市場基金優(yōu)點的是(　　)。

　　A.資本安全性高

　　B.購買限額低

　　C.流動性強(qiáng)

　　D.管理費用高

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強(qiáng)、收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。因此，貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險的投資工具。

　　14、下列不屬于投資風(fēng)險的是(　　)。

　　A.運輸風(fēng)險

　　B.證券投資風(fēng)險

　　C.營銷風(fēng)險

　　D.外匯交易風(fēng)險

　　參考答案：A

　　參考解析：投機(jī)風(fēng)險所致的結(jié)果就有盈利、保本或虧損三種，如證券投資風(fēng)險、外匯交易風(fēng)險、營銷風(fēng)險等。

　　15、交易所市場實行“中央登記、(　　)級托管”的制度。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析：交易所市場實行“中央登記、二級托管”的制度。中央登記意味著市場中所有的證券在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記，記錄所有權(quán)的轉(zhuǎn)移過程;二級托管是指投資者參與證券市場必須通過有資格的證券公司，并將資產(chǎn)事實上托管給證券公司代理交易結(jié)算。

　　16、封閉式基金、ETF每個交易13日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金(　　)倍的現(xiàn)金。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：封閉式基金、ETF每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金1倍的現(xiàn)金。

　　17、下列權(quán)利中，(　　)是基金持有人不能直接行使的。

　　A.基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　B.收益享有權(quán)

　　C.基金信息知情權(quán)

　　D.投資決策權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金份額持有人的基本權(quán)利包括對基金收益的享有權(quán)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)。對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產(chǎn)生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權(quán)，對基金運作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　18、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　19、金融期貨合約按基礎(chǔ)工具劃分可分為(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.以上三項均正確

　　參考答案：D

　　參考解析：按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

　　20、一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)的(　　)格局。

　　A.同業(yè)監(jiān)管

　　B.多重監(jiān)管

　　C.混業(yè)監(jiān)管

　　D.分業(yè)監(jiān)管

　　參考答案：D

　　參考解析：2003年3月10日關(guān)于組建中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的方案被第十屆全國人大一次會議審議通過，2003年4月28日中國銀監(jiān)會正式掛牌運作。它標(biāo)志著中國金融業(yè)目前形成了“三駕馬車”式垂直的分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。

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