2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習題|答案(11),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、按債券的發(fā)行主體分類,債券安全性最高的是( )。
A.國債
B.地方債
C.金融債
D.公司債
參考答案:A
參考解析:按債券的發(fā)行主體分類,債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債。
2、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案:C
參考解析:企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。
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3、證券研究人員使用最多的股票基本面分析就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的(??),并將(??)內(nèi)在價值與市場價格相比較,進而決定投資策略。
A.內(nèi)在價值賬面價值
B.賬面價值實際價值
C.內(nèi)在價值內(nèi)在價值
D.賬面價值面值
參考答案:C
參考解析:證券研究人員使用最多的股票基本面分析就著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價值,并將內(nèi)在價值與市場價格相比較,進而決定投資策略。
4、證券評級機構(gòu)應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起( )日內(nèi),將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案,并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:D
參考解析:證券評級機構(gòu)應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起20日內(nèi),將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案,并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
5、當投資者買入看漲期權(quán)后,如果判斷失誤,則損失( )。
A.期權(quán)標的資產(chǎn)價格
B.協(xié)定價格
C.無限
D.期權(quán)費
參考答案:D
參考解析:交易者之所以買人看漲期權(quán),是因為他預期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷正確,按協(xié)定價買人該項金融工具并以市價賣出,可賺取市價與協(xié)定價之間的差額;如果判斷失誤,則放棄行權(quán),僅損失期權(quán)費。
6、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定:凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
參考答案:D
參考解析:證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定:凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。
7、下列選項中,不屬于債券交易市場構(gòu)成的是( )。
A.中介服務機構(gòu)
B.發(fā)行者
C.交易者
D.市場監(jiān)督者
參考答案:B
參考解析:債券交易市場是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場所,又稱二級市場。交易市場由各類交易者、中介服務機構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成。
8、普通股是最常見的股票,通過發(fā)行普通股所籌集的資金,是股份公司( )的基礎(chǔ)。
A.自有資本
B.投資資本
C.注冊資本
D.以上都不對
參考答案:C
參考解析:普通股是最常見的股票,通過發(fā)行普通股所籌集的資金,是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
9、下列按標準普爾公司的信用等級標準從高到低排列的是( )。
A.D、CC、AAA
B.AAA、A、BB
C.Aa、A、Ba
D.Caa、Baa、Aaa
參考答案:B
參考解析:標準普爾公司的信用等級標準從高到低可劃分為:AAA級、AA級、A級、BBB級、BB級、B級、CCC級、CC級、C級和D級。
10、ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定,通常最小申購、贖回單位是( )萬份。
A.30
B.50
C.60
D.80
參考答案:B
參考解析:ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定,通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份,申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進行,一般只有機構(gòu)投資者才有實力參與一級市場的實物申購與贖回交易。
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