2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題|答案(12),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、優(yōu)先股與普通股一樣,都是一種股權(quán)證書(shū),代表著對(duì)公司的( )。所謂優(yōu)先,主要體現(xiàn)在對(duì)公司的( )的優(yōu)先,而其在公司剩余控制權(quán)方面的權(quán)利將受到限制。
A.控制權(quán)剩余索取權(quán)
B.控制權(quán)所有權(quán)
C.所有權(quán)剩余索取權(quán)
D.所有權(quán)控制權(quán)
參考答案:C
參考解析:優(yōu)先股與普通股一樣,都是一種股權(quán)證書(shū),代表著對(duì)公司的所有權(quán)。所謂優(yōu)先,主要體現(xiàn)在對(duì)公司的剩余索取權(quán)的優(yōu)先,而其在公司剩余控制權(quán)方面的權(quán)利將受到限制。
12、按照( )劃分,債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。
A.發(fā)行主體
B.募集方式
C.付息方式
D.期限長(zhǎng)短
參考答案:C
參考解析:按照付息方式劃分,債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。
13、基金的資金投向一般是( )。
A.房地產(chǎn)行業(yè)
B.實(shí)業(yè)
C.有價(jià)證券
D.農(nóng)業(yè)
參考答案:C
參考解析:股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
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14、下列關(guān)于債券基金的說(shuō)法不正確的是( )。
A.債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金
B.債券基金適合于穩(wěn)健型投資者
C.當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),債券基金收益將下降
D.在我國(guó),根據(jù)規(guī)定,80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金
參考答案:C
參考解析:債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定,這類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)上升;反之,當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí),其收益將下降。除此以外,如果基金投資于境外市場(chǎng),匯率也會(huì)影響基金的收益,管理人在購(gòu)買(mǎi)國(guó)際債券時(shí),往往還需要在外匯市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值。 在我國(guó),根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。
15、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類(lèi)產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例,不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的( )。
A.80%
B.85%
C.90%
D.95%
參考答案:D
參考解析:投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類(lèi)產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例,不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%。
16、目前我國(guó)以下三種基金提取基金管理費(fèi)的比例從高到低排序?yàn)? )。
A.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金
C.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金
D.貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、債券基金
參考答案:A
參考解析:目前,我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi),債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%,貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%。
17、( )指資金融入方(正回購(gòu)方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購(gòu)方)融入資金的同時(shí),雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金、逆回購(gòu)方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權(quán)的融資行為。
A.質(zhì)押式回購(gòu)
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)
C.債券逆回購(gòu)
D.債券回購(gòu)
參考答案:A
參考解析:質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù),指資金融人方(正回購(gòu)方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購(gòu)方)融入資金的同時(shí),雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金、逆回購(gòu)方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權(quán)的融資行為。
18、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、中央銀行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本( )的,無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
參考答案:D
參考解析:證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的,無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
19、我國(guó)投資主體可以分為( )兩大類(lèi)。
A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)
B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者
C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類(lèi)進(jìn)基金公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
參考答案:B
參考解析:我國(guó)投資主體有個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者,不同個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模是不同的,機(jī)構(gòu)投資者中既有偏好風(fēng)險(xiǎn)的私募基金、券商資管計(jì)劃等,又有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的養(yǎng)老金、社?;鸬?。
20、( )是指市場(chǎng)在承受大額交易時(shí)證券價(jià)格不出現(xiàn)大幅波動(dòng)的能力,具有( )的市場(chǎng)無(wú)論買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票都很容易成交,且不會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成較大沖擊。
A.市場(chǎng)廣度廣度
B.市場(chǎng)寬度寬度
C.市場(chǎng)強(qiáng)度強(qiáng)度
D.市場(chǎng)深度深度
參考答案:D
參考解析:市場(chǎng)深度是指市場(chǎng)在承受大額交易時(shí)證券價(jià)格不出現(xiàn)大幅波動(dòng)的能力,具有“深度”的市場(chǎng)無(wú)論買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票都很容易成交,且不會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成較大沖擊。
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