2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(9),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中,錯誤的是( )。
A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓
B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓
C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當經(jīng)其他2/3以上的股東同意
參考答案:D
參考解析: 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán),公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
2、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的,應(yīng)當由股東大會做出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
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3、基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報酬
參考答案:B
參考解析: 按照我國有關(guān)規(guī)定,基金管理人享有如下權(quán)利:(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
4、證券投資顧問應(yīng)當遵循( )原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
參考答案:A
參考解析: 證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實守信原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
5、證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A.1:5
B.5:1
C.1:10
D.10:1
參考答案:D
參考解析: 證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1,證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1。
6、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計人( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定,會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息,但應(yīng)計入誠信信息備注欄。
7、保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則,珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎,保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風(fēng)險控制能力
參考答案:A
參考解析: 保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則,珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。
8、《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
參考答案:C
參考解析: 《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外,還包括:(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
9、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外,只能用于形成( )高流動性資產(chǎn),不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
參考答案:A
參考解析: 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外,只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn),不得用作其他用途。
10、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案:B
參考解析: 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
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