2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月18日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司合規(guī)部門中具備 3 年以上( )等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 5%，且不得少于 5 人。

　?、?金融

　?、?法律

　?、?會計

　?、?信息技術(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 5%，且不得少于 5 人，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 A 選項。

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　　2.相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財務(wù)顧問主辦人從事的下列行為中，將導(dǎo)致其接受處罰的有( )。

　?、?操縱證券市場

　?、?在項目組內(nèi)討論相關(guān)信息

　?、?泄漏內(nèi)幕信息

　?、?建議他人買賣該公司證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查財務(wù)顧問的法律責(zé)任。財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行證券欺詐活動的，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

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