2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》練習題|答案(13)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

　　B.取得注冊會計師證書2年以上

　　C.不超過60周歲

　　D.執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　參考答案：B

　　參考解析：B取得注冊會計師證書1年以上。

　　2、證券登記結算制度實行證券(　　)。

　　A.代持制

　　B.實名制

　　C.代理制

　　D.經紀制

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　3、以下關于基金資產估值的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金資產估值的責任人是基金托管人

　　B.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　C.對流動性差的證券估值需注意濫估問題

　　D.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　參考答案：C

　　參考解析：C基金資產估值的責任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則，而不是不得變更;海外的基金多數也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。

　　4、在證券公司的市場準入監(jiān)管制度中，我國證券公司的設立實行(　　)。

　　A.登記制

　　B.備案制

　　C.注冊制

　　D.審批制

　　參考答案：D

　　參考解析：D我國證券公司的設立實行審批制的市場準入制度?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月內，作出批準或者不予批準的書面決定。

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　　5、國際債券的發(fā)行人主要是(　　)。

　?、?各國政府、政府所屬機構 Ⅱ.銀行或其他金融機構

　?、?自然人 Ⅳ.一些國際組織

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

　　6、資信評級機構的制度有(　　)。

　?、?評級委員會制度 Ⅱ.評級結果公布制度

　　Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.證券評級業(yè)務檔案管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具有完善的業(yè)務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務檔案管理制度等。

　　7、下列符合金融看漲期權購買者盈虧的是(　　)。

　?、?潛在虧損是有限的 Ⅱ.潛在虧損是無限的

　?、?潛在盈利是有限的 Ⅳ.潛在盈利是無限的

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：A從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。

　　8、中國證券業(yè)協(xié)會的章程應由(　　)制定。

　　A.會員大會

　　B.理事大會

　　C.股東大會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：A中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構是全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　9、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(　　)的交易。

　　Ⅰ.所有權 Ⅱ.占有權

　?、?使用權 Ⅳ.收益權

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C金融租賃指由出租人根據承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產，在出租人擁有該固定資產所有權的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產的占有權、使用權和收益權讓渡給承租人。

　　10、在宏觀經濟經歷一段低通貨膨脹高經濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10%以上，此時一般對證券市場價格的影響是(　　)。

　　A.證券市場價格下跌

　　B.證券市場價格穩(wěn)定

　　C.證券市場價格上升

　　D.可能上升或下降

　　參考答案：C

　　參考解析：C低通脹高增長階段，表明經濟運行良好，股價穩(wěn)定上升，股價變動通常比現實經濟的繁衰領先一步。

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