2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題|答案(16)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為(　　)。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.紅籌股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　參考答案：A

　　參考解析A穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為“藍(lán)籌股”。

　　12、我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取(　　)的發(fā)行方式。

　　A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　B.對公眾投資者和機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　C.對公眾投資者和對機(jī)構(gòu)投資者直接配售

　　D.對公眾投資者配售和對機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合

　　參考答案：A

　　參考解析A我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　13、(　　)制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　參考答案：D

　　參考解析D。QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。

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　　14、套期保值的基本做法是(　　)。

　?、?持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約 Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

　?、?持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約 Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析D套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失。

　　15、一般性貨幣政策工具包括(　　)。

　?、?存款準(zhǔn)備金政策 Ⅱ.再貼現(xiàn)政策

　?、?公開市場業(yè)務(wù) Ⅳ.消費(fèi)者信用控制

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析C第Ⅳ項(xiàng)屬于選擇性貨幣政策工具。

　　16、回購交易通常在(　　)交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　參考答案：C

　　參考解析C回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　17、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括(　　)。

　?、?資產(chǎn)收益權(quán) Ⅱ.對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)

　?、?重大決策權(quán) Ⅳ.選擇管理者權(quán)

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析A股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)等。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

　　18、國際債券的特征包括(　　)。

　?、?存在匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.資金來源廣

　?、?以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣 Ⅳ.發(fā)行規(guī)模大

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析C國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。③有國家主權(quán)保障。④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

　　19、下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有(　　)。

　?、?資信評級機(jī)構(gòu) Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

　?、?會(huì)計(jì)師事務(wù)所 Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　20、在我國目前的情況下，以下哪些金融機(jī)構(gòu)通過直接融資獲得資金(　　)。

　?、?證券公司 Ⅱ.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.商業(yè)銀行 Ⅳ.保險(xiǎn)公司

　　V.投資銀行

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、V

　　參考答案：A

　　參考解析A間接融資是通過銀行進(jìn)行的，但不代表商業(yè)銀行不能直接融資，銀行籌集自己所需的資金時(shí)就是直接融資。直接融資是“間接融資”的對稱，是一種沒有金融機(jī)構(gòu)作為中介的融通資金的方式。需要融入資金的單位與融出資金的單位雙方通過直接協(xié)議后進(jìn)行貨幣資金的轉(zhuǎn)移。直接融資的形式有：買賣有價(jià)證券，預(yù)付定金和賒銷商品，不通過銀行等金融機(jī)構(gòu)的貨幣借貸等。

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