2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題|答案(16),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求,通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好,具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。
A.藍(lán)籌股
B.紅籌股
C.法人股
D.外資股
參考答案:A
參考解析A穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求,通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好,具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為“藍(lán)籌股”。
12、我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取( )的發(fā)行方式。
A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
B.對公眾投資者和機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行
C.對公眾投資者和對機(jī)構(gòu)投資者直接配售
D.對公眾投資者配售和對機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合
參考答案:A
參考解析A我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
13、( )制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換,資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下,有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。
A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII
參考答案:D
參考解析D。QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下,有限度地吸引外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場,必須符合一定的條件,經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金,并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?,通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。
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14、套期保值的基本做法是( )。
?、?持有現(xiàn)貨空頭,買入期貨合約 Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭,賣出期貨合約
?、?持有現(xiàn)貨多頭,賣出期貨合約 Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭,買人期貨合約
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析D套期保值的基本類型有兩種:一是多頭套期保值,是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失,于是買入期貨合約(建立期貨多頭)。二是空頭套期保值,是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌,在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭),當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失。
15、一般性貨幣政策工具包括( )。
?、?存款準(zhǔn)備金政策 Ⅱ.再貼現(xiàn)政策
?、?公開市場業(yè)務(wù) Ⅳ.消費(fèi)者信用控制
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析C第Ⅳ項(xiàng)屬于選擇性貨幣政策工具。
16、回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
參考答案:C
參考解析C回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。
17、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利,股東依法享有的權(quán)利包括( )。
?、?資產(chǎn)收益權(quán) Ⅱ.對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)
?、?重大決策權(quán) Ⅳ.選擇管理者權(quán)
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析A股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利,包括資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)等。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人,享有種種權(quán)利,但對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。
18、國際債券的特征包括( )。
?、?存在匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.資金來源廣
?、?以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣 Ⅳ.發(fā)行規(guī)模大
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析C國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比,具有一定的特殊性:①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。③有國家主權(quán)保障。④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。
19、下列選項(xiàng)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有( )。
?、?資信評級機(jī)構(gòu) Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
?、?會(huì)計(jì)師事務(wù)所 Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
20、在我國目前的情況下,以下哪些金融機(jī)構(gòu)通過直接融資獲得資金( )。
?、?證券公司 Ⅱ.非銀行金融機(jī)構(gòu)
Ⅲ.商業(yè)銀行 Ⅳ.保險(xiǎn)公司
V.投資銀行
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、V
參考答案:A
參考解析A間接融資是通過銀行進(jìn)行的,但不代表商業(yè)銀行不能直接融資,銀行籌集自己所需的資金時(shí)就是直接融資。直接融資是“間接融資”的對稱,是一種沒有金融機(jī)構(gòu)作為中介的融通資金的方式。需要融入資金的單位與融出資金的單位雙方通過直接協(xié)議后進(jìn)行貨幣資金的轉(zhuǎn)移。直接融資的形式有:買賣有價(jià)證券,預(yù)付定金和賒銷商品,不通過銀行等金融機(jī)構(gòu)的貨幣借貸等。
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