2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習題|答案(13),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件包括( )。
?、?企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
?、?年檢申請報告
?、?年度業(yè)務報告
Ⅳ.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時,應當提交的文件包括:①年檢申請報告;②年度業(yè)務報告;③經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。
2、證券公司可以動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是( )。
?、?客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
?、?客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
?、?證券公司借用客戶資金,30日內還清
?、?法律規(guī)定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:除下列情形外,證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金:①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
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3、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中,正確的是( )。
Ⅰ.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
?、?引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人
Ⅲ.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
Ⅳ.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名,并對投資風險作充分說明。
4、下列關于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是( )。
?、?募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
?、?客戶人數(shù)在200人以上
?、?證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
5、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于( )。
?、?私募基金管理
?、?證券投資咨詢
Ⅲ.市場操縱
?、?內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場操縱和內幕交易。
6、下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是( )。
?、?期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
?、?期貨公司動用客戶保證金支付貸款,1個月后歸還
?、?證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋,Ⅳ項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
7、我國《證券法》規(guī)定,證券市場內幕信息包括( )。
?、?公司已公開的資產(chǎn)重組的信息
?、?公司分配股利或者增資的計劃
Ⅲ.公司股權結構的重大變化
?、?公司債務擔保的重大變更
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:內幕信息是指證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開信息。
8、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中2種以上業(yè)務的,其董事會應當設( ),行使公司章程規(guī)定的職權。
?、?薪酬與提名委員會
Ⅱ.審計委員會
?、?風險控制委員會
?、?風險規(guī)避委員會
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中2種以上業(yè)務的,其董事會應設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會,行使公司章程規(guī)定的職權。
9、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有( )。
?、?公司的董事甲某
?、?持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
?、?A公司的實際控制人丙某
?、?為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:《中華人民共和國證券法》第74條規(guī)定,證券交易內幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所在公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人
10、關于股票,下列表述錯誤的有( )。
?、?股票創(chuàng)設了股東權利
?、?股票獨立于真實資本之外,在股票市場上進行著獨立的價值運動
?、?股票屬于債權證券
Ⅳ.股東是公司財產(chǎn)的所有人,享有種種權利,對于公司的財產(chǎn)可以直接支配處理
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析:股票的作用不是創(chuàng)設股東權利,而是證明股東的權利;股票不屬于物權證券,也不屬于債權證券;股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人,享有種種權利,但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理,而對財產(chǎn)直接支配處理是物權證券的特征。
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