2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習題|答案(13)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件包括(　)。

　?、?企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　?、?年檢申請報告

　?、?年度業(yè)務報告

　　Ⅳ.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：①年檢申請報告;②年度業(yè)務報告;③經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

　　2、證券公司可以動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是(　)。

　?、?客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　?、?客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　?、?證券公司借用客戶資金，30日內還清

　?、?法律規(guī)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

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　　3、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

　?、?引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

　　Ⅲ.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　Ⅳ.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　4、下列關于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是(　)。

　?、?募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　　Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　?、?客戶人數(shù)在200人以上

　?、?證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

　　5、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于(　)。

　?、?私募基金管理

　?、?證券投資咨詢

　　Ⅲ.市場操縱

　?、?內幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場操縱和內幕交易。

　　6、下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是(　)。

　?、?期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　?、?期貨公司動用客戶保證金支付貸款，1個月后歸還

　?、?證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋，Ⅳ項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

　　7、我國《證券法》規(guī)定，證券市場內幕信息包括(　)。

　?、?公司已公開的資產(chǎn)重組的信息

　?、?公司分配股利或者增資的計劃

　　Ⅲ.公司股權結構的重大變化

　?、?公司債務擔保的重大變更

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開信息。

　　8、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中2種以上業(yè)務的，其董事會應當設(　)，行使公司章程規(guī)定的職權。

　?、?薪酬與提名委員會

　　Ⅱ.審計委員會

　?、?風險控制委員會

　?、?風險規(guī)避委員會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中2種以上業(yè)務的，其董事會應設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　9、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有(　)。

　?、?公司的董事甲某

　?、?持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　?、?A公司的實際控制人丙某

　?、?為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第74條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所在公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人

　　10、關于股票，下列表述錯誤的有(　)。

　?、?股票創(chuàng)設了股東權利

　?、?股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動

　?、?股票屬于債權證券

　　Ⅳ.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，對于公司的財產(chǎn)可以直接支配處理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的作用不是創(chuàng)設股東權利，而是證明股東的權利;股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券;股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，而對財產(chǎn)直接支配處理是物權證券的特征。

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