2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題|答案(17)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：C

　　參考解析C證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

　　2、一般來說，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場(chǎng)操作

　　D.收益性

　　參考答案：C

　　參考解析C公開市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買賣國(guó)債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的行為。

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　　3、股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是(　　)。

　　A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化

　　B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)

　　C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

　　D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無形市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析A金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化，首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲(chǔ)備額的變動(dòng)。

　　4、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露(　　)。

　　Ⅰ.集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)

　?、?各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)

　?、?專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評(píng)級(jí)

　　Ⅳ.內(nèi)幕信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析D中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)、各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)以及專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評(píng)級(jí)。

　　5、關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量

　　C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響

　　參考答案：C

　　參考解析CC項(xiàng)，加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。“以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)”指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。

　　6、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

　　C.基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

　　D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

　　參考答案：C

　　參考解析C根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%?；鹗找娣峙浜蠡鸱蓊~凈值不得低于面值;封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

　　7、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有(　　)。

　?、?債券變現(xiàn)能力 Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　?、?資金使用方向 Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析B債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　8、我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是(　　)。

　　A.1978～1992年

　　B.1993～1998年

　　C.1981～1990年

　　D.1999年至今

　　參考答案：B

　　參考解析B全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993～1998年。

　　9、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是(　　)。

　?、?參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　?、?我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

　　Ⅲ.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

　?、?可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅲ、V

　　參考答案：A

　　參考解析A。出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　10、下列關(guān)于金融工具和金融市場(chǎng)敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.貸款屬于間接融資工具，其所在市場(chǎng)屬于間接融資市場(chǎng)

　　B.股票屬于直接融資工具，其發(fā)行、交易的市場(chǎng)屬于直接融資市場(chǎng)

　　C.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)屬于貨幣市場(chǎng)，同業(yè)拆借是其中的一種短期金融工具

　　D.銀行間債券市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)，債券回購(gòu)是其中的一種長(zhǎng)期金融工具

　　參考答案：D

　　參考解析D債券回購(gòu)是一種短期金融工具，屬于貨幣市場(chǎng)中的銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)。

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