2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題|答案(18),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì),而( )都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
?、?基金管理人 Ⅱ.基金發(fā)起人
Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金投資人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析B代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
12、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息
C.市值
D.面值
參考答案:D
參考解析D當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上,優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說,優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
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13、依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券是( )。
A.金融債券
B.商業(yè)銀行次級(jí)債券
C.混合資本債券
D.公司債券
參考答案:A
參考解析A金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。
14、我國證券公司的組織形式可以是( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.無限責(zé)任公司
?、?股份有限公司 Ⅳ.合伙
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析A《中華人民共和國證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。
15、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中,不正確的是( )。
?、?對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票,可以買賣
Ⅱ.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
?、?可用自有資金買賣政府債券和金融債券
?、?只可用自有資金投資證券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析B根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券,除國家另有規(guī)定外,在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù),不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定,外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票,只能單向賣出。
16、( )應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。
Ⅰ.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的
Ⅱ.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的
?、?上市公司向原股東配售股份的
?、?上市公司增發(fā)股份的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析A我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的,應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。
17、普通股股東在股份公司解散清算時(shí),有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的( )。
A.銀行存款
B.注冊(cè)資本
C.剩余資產(chǎn)
D.剩余資金
參考答案:C
參考解析C普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán),這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;普通股票股東在股份公司解散清算時(shí),有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
18、證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受發(fā)行人的( )因素影響。
Ⅰ.盈利水平 Ⅱ.規(guī)模大小
?、?事業(yè)穩(wěn)定程度 Ⅳ.經(jīng)營能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析D信用風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上解釋了發(fā)行人在財(cái)務(wù)狀況不佳時(shí)出現(xiàn)違約和破產(chǎn)的可能,它主要受證券發(fā)行人的經(jīng)營能力、盈利水平、事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小等因素影響。
19、證券交易所的特征不包括( )。
A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對(duì)象并不限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
參考答案:C
參考解析C考查證券交易所的特征。具體包括:①有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制,即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券,只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;⑤集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率;⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則,并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。
20、典型的間接融資形式便是與( )發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.信托中心
D.信貸機(jī)構(gòu)
參考答案:A
參考解析A典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此,典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
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