2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(15)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的(　)。

　?、?保險公司

　?、?商業(yè)銀行

　?、?證券公司

　　Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　2、首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是(　)。

　?、?QDII

　?、?基金公司

　　Ⅲ.證券公司

　?、?信托投資公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：詢價對象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者。

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　　3、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括(　)。

　?、?應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系

　　Ⅱ.證券投資咨詢機構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

　　Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

　?、?中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對對利益相關(guān)方負責(zé)。證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當(dāng)按以下要求進行相應(yīng)的信息披露：①證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系;②證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢機構(gòu)“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券;證券投資咨詢機構(gòu)或其從業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前5位的股東有利害關(guān)系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動;證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議;證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　4、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，(　)。

　?、?處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　?、?給予警告

　?、?情節(jié)特別嚴重的，送司法機關(guān)處理

　　Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　5、下列關(guān)于虛擬資本的表述錯誤的有(　)。

　　Ⅰ.虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化

　?、?虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格

　　Ⅲ.虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式

　?、?虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　6、以下屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是(　)。

　?、?金融債券和外幣債券

　?、?企業(yè)債券

　?、?短期融資券

　?、?中央企業(yè)債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

　　7、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括(　)。

　　Ⅰ.A股的承銷

　?、?基金的承銷和交易

　　Ⅲ.發(fā)起設(shè)立基金

　?、?B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　8、下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(　)。

　?、?申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形

　?、?要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

　?、?依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　?、?信息披露的一般原則規(guī)定及要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;②中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

　　9、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　?、?取得證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.取得證券經(jīng)紀人資格

　　Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　?、?具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　10、在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列(　)情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　?、?證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　?、?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

　?、?證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶遞交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　?、?資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)：②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

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