2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(16),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
?、?《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
?、?《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
?、?《上市公司信息披露管理辦法》
Ⅳ.《證券市場禁入規(guī)定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī),包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
12、下列屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
?、?保管基金資產(chǎn)
?、?保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
?、?保存基金的會計賬冊記錄15年以上
?、?執(zhí)行基金管理人的投資指令
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:基金托管人的義務(wù)包括:①保管基金資產(chǎn);②保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;③負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來?;鸸芾砣吮4婊饡嬞~冊記錄必須15年以上。
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13、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有的權(quán)力包括( )。
?、?資產(chǎn)收益
?、?選擇管理者
?、?批準(zhǔn)破產(chǎn)
?、?參與重大決策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
14、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》,根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況,建立完備的自營( )。
?、?業(yè)務(wù)管理制度
?、?投資決策機制
?、?操作流程
?、?風(fēng)險監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求,根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況,建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系,在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。
15、證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有( )。
?、?具有不同的功能和要素
?、?是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬
?、?是否取得投資顧問資格
?、?收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費上會有融合。
16、對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易,可以采取的刑事處罰措施包括( )。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
?、?情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
?、?情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上5年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
?、?情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
17、下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中,正確的是( )。
?、?《證券法》屬于行政法規(guī)
?、?《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)
?、?《證券投資基金法》屬于法律
?、?《反洗錢法》屬于法律
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:《證券法》屬于法律。
18、證券公司接受( )為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控,并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
?、?本公司股東
?、?其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
?、?其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
?、?其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券公司接受本公司股東,以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定,對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控,并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
19、下列選項中,屬于能源期貨的是( )。
?、?菜籽油
?、?燃料油
?、?汽油
Ⅳ.原油
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油),金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
20、作出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的單位是( )。
?、?中國證券監(jiān)督管理委員會
?、?中國證券業(yè)協(xié)會
Ⅲ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
?、?地方性證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息:①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;②中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
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