2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題|答案(19),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、我國證券公司監(jiān)管制度主要不包括( )。
A.業(yè)務(wù)許可制度
B.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度
C.合規(guī)管理制度
D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
參考答案:A
參考解析A目前,我國證券公司監(jiān)管制度包括:①以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度;②以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度;③合規(guī)管理制度;④客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;⑤信息報送與披露制度等。
2、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯誤的是( )。
A.國內(nèi)首家證券交易市場
B.交易采用電腦自動撮合成交的方式
C.上海證券交易所成立于1992年11月26日
D.交易時間為每周一至周五
參考答案:C
參考解析C上海證券交易所成立于1990年11月26日,故C選項(xiàng)錯誤。
3、下列關(guān)于風(fēng)險的說法中,錯誤的是( )。
Ⅰ.地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭、蟲災(zāi)屬于自然風(fēng)險
?、?政治風(fēng)險和戰(zhàn)爭屬于技術(shù)風(fēng)險
?、?空氣污染、噪聲屬于技術(shù)風(fēng)險
Ⅳ.政治風(fēng)險屬于國家風(fēng)險
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析C技術(shù)風(fēng)險是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險。如核輻射、空氣污染和噪聲等。故第Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)錯誤。
【報名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
4、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人,也可以是證券投資者的有( )。
Ⅰ.公司(企業(yè)) Ⅱ.個人
?、?金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.政府和政府機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析A個人不可以作為證券發(fā)行人,政府可以是投資者,也可以是發(fā)行人;其余都可以既做證券發(fā)行人,也可以做證券投資者。
5、作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備( )。
Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性
?、?可獲得性 Ⅳ.可換性
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析A作為國際支付手段的外匯必須具備三性:可支付性、可獲得性和可換性。
6、證券發(fā)行市場又稱( )。
A.二級市場
B.次級市場
C.流通市場
D.一級市場
參考答案:D
參考解析D發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場,是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場,是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。
7、證券投資基金籌集的資金主要投向( )。
A.實(shí)業(yè)
B.有價證券
C.房地產(chǎn)
D.第三產(chǎn)業(yè)
參考答案:B
參考解析B股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè),而基金是間接投資工具,籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
8、下列關(guān)于股票內(nèi)在價值與市場價格之間關(guān)系的說法,正確的是( )。
Ⅰ.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格
?、?股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值
Ⅲ.股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動
?、?股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
參考答案:D
參考解析D股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。
9、世界上第一個證券交易所是( )。
A.紐約證券交易所
B.阿姆斯特丹證券交易所
C.倫敦證券交易所
D.美國證券交易所
參考答案:B
參考解析B阿姆斯特丹證券交易所創(chuàng)立于荷蘭帝國時代的1602年,是世界上最古老的證券交易所,它位于阿姆斯特丹市的內(nèi)達(dá)姆廣場附近。阿姆斯特丹證交所是一個以金融股票為主的證券市場,而且外國股票占有相當(dāng)高的比例,不過這些年來該證交所比較注意培養(yǎng)和發(fā)掘高技術(shù)的企業(yè)股票上市。
10、證券金融公司的資金可以用于( )。
?、?銀行存款 Ⅱ.購買國債
?、?購置自用不動產(chǎn) Ⅳ.證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
參考解析C證券金融公司的資金,除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品;購置自用不動產(chǎn);證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |