2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(17),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案,定期組織自查,按規(guī)定進(jìn)行演練,自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
參考解析:證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案,定期組織自查,按規(guī)定進(jìn)行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存,保存時間不少于3年。
2、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”,實際控制證券公司( )以上的股份,應(yīng)事先報告證券公司,由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
參考答案:D
參考解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條第1款規(guī)定,任何單位或者個人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式.實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是( )。
A.股票
B.債券
C.證券
D.特定價格的證券
參考答案:D
參考解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券。
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4、未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司,而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締,可以并處( )萬元以下的罰款。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案:D
參考解析:未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司,而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的,或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司,而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締,可以并處10萬元以下的罰款。
5、試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括( )。
A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷
參考答案:D
參考解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定,個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
6、下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是( )。
A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的
C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的
參考答案:D
參考解析:有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
7、下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)
C.兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)
D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)
參考答案:D
參考解析:兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外,故選項D說法錯誤。
8、下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是( )。
A.清算所
B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案:D
參考解析:《中華人民共和國證券法》第125條規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
9、公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案:B
參考解析:公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。
10、上市公司設(shè)立獨(dú)立董事,具體辦法由( )規(guī)定。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.工商局
D.國務(wù)院
參考答案:D
參考解析:上市公司設(shè)立獨(dú)立董事,具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
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