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1、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;整改期內(nèi),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對(duì)證券公司采取下列措施()。
?、偻V古鷾?zhǔn)新業(yè)務(wù)
②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
?、巯拗品峙浼t利
?、芟拗妻D(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利.
⑤限制債務(wù)擔(dān)保
?、尴拗乒蓹?quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
A.①②③④B.②③④⑤
C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥
[答案] A
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2、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件()。
①等分化,可交易
?、谛畔⑴冻浞旨械怯?,獨(dú)立托管
③公允定價(jià),流動(dòng)性機(jī)制完善
?、茉阢y行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
[答案] C
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