2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題|答案(21),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是( )。
A.周轉(zhuǎn)率
B.杠桿比率
C.銷售利潤率
D.凈資產(chǎn)收益率
參考答案:B
參考解析:公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性,通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來反映公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系,因此也被稱為杠桿比率。
2、股份有限公司性質(zhì)的證券公司,累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的比例為( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.70%
參考答案:C
參考解析:證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司,則根據(jù)《證券法》的規(guī)定,其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。在此限定規(guī)模內(nèi),具體的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其資金使用計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況自行確定。
3、按照規(guī)定,資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格每年評估業(yè)務(wù)收入不少于( )萬元。
A.600
B.500
C.400
D.300
參考答案:B
參考解析:按照規(guī)定,資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格的最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元,且每年不少于500萬元。
4、( )的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案:D
參考解析:2001年3月30日,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立,原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司,這標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
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5、通常,期限在( )的國債為貼現(xiàn)式國債。
A.1年以下(含1年)
B.2年以下(含2年)
C.3年以下(含3年)
D.5年以下(含5年)
參考答案:A
參考解析:貼現(xiàn)式國債是指在票面上不規(guī)定利率,發(fā)行時(shí)按某一折扣率,以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行.發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息,到期時(shí)按面額償還本息的國債:通常,期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債,期限在1年以上的國債為付息式國債:
6、下列關(guān)于債券發(fā)行主體的說法中,正確的是( )。
A.金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行
B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)
參考答案:B
參考解析:憑證式債券即憑證式國債,和記賬式債券一樣,是政府債券的一種,其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司,但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以,歸類時(shí),可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起,稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。
7、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn),可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán))的是( )。
A.奇異型期權(quán)
B.股票組合期權(quán)
C.股價(jià)指數(shù)期權(quán)
D.百慕大期權(quán)
參考答案:A
參考解析:奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異,種類龐雜,較為流行的就有數(shù)十種之多。例如,有的期權(quán)合約具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn),可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán));有的可以在規(guī)定的一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)(百慕大期權(quán));有的對行權(quán)設(shè)置一定條件(障礙期權(quán));有的行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值(平均期權(quán))。
8、根據(jù)( )劃分,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系
參考答案:B
參考解析:按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
9、公司型基金在組織形式上與( )類似,由股東選舉董事會,由董事會選聘基金管理公司,基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。
A.合資公司
B.有限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.集團(tuán)公司
參考答案:C
參考解析:公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似,由股東選舉董事會,由董事會選聘基金管理公司,基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。
10、金融債券的期限以( )較為多見。
A.短期
B.中期
C.長期
D.永久期
參考答案:B
參考解析:金融債券的期限以中期較為多見。
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