2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題|答案(21)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是(　)。

　　A.周轉(zhuǎn)率

　　B.杠桿比率

　　C.銷售利潤率

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　參考答案：B

　　參考解析：公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來反映公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也被稱為杠桿比率。

　　2、股份有限公司性質(zhì)的證券公司，累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的比例為(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。在此限定規(guī)模內(nèi)，具體的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其資金使用計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況自行確定。

　　3、按照規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格每年評估業(yè)務(wù)收入不少于(　)萬元。

　　A.600

　　B.500

　　C.400

　　D.300

　　參考答案：B

　　參考解析：按照規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格的最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　4、(　)的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司

　　C.上海證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

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　　5、通常，期限在(　)的國債為貼現(xiàn)式國債。

　　A.1年以下(含1年)

　　B.2年以下(含2年)

　　C.3年以下(含3年)

　　D.5年以下(含5年)

　　參考答案：A

　　參考解析：貼現(xiàn)式國債是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行.發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本息的國債：通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為付息式國債：

　　6、下列關(guān)于債券發(fā)行主體的說法中，正確的是(　)。

　　A.金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：憑證式債券即憑證式國債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時(shí)，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

　　7、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán))的是(　)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.股票組合期權(quán)

　　C.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　　D.百慕大期權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。例如，有的期權(quán)合約具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán));有的可以在規(guī)定的一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)(百慕大期權(quán));有的對行權(quán)設(shè)置一定條件(障礙期權(quán));有的行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值(平均期權(quán))。

　　8、根據(jù)(　)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析：按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　9、公司型基金在組織形式上與(　)類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　A.合資公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團(tuán)公司

　　參考答案：C

　　參考解析：公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　10、金融債券的期限以(　)較為多見。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.長期

　　D.永久期

　　參考答案：B

　　參考解析：金融債券的期限以中期較為多見。

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