2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習題|答案(20)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　D.具備行業(yè)分析的學科背景

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景，故D項說法錯誤。

　　12、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.500

　　B.150

　　C.100

　　D.300

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　13、保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起(　)個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起3個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

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　　14、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　15、證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是(　)。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對象

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

　　16、有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是(　)。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件不包括(　)。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　B.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況艮好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑧有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　18、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照(　)和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券法》

　　C.《公司法》

　　D.《國務(wù)院條例》

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

　　19、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，其收入來源于(　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金收入

　　D.利息收入

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　20、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

　　參考答案：D

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

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