2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習題|答案(20),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、下列關(guān)于證券分析師條件的說法中,錯誤的是( )。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學科背景
參考答案:D
參考解析:《中華人民共和國證券法》第170條規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景,故D項說法錯誤。
12、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。
A.500
B.150
C.100
D.300
參考答案:C
參考解析:證券公司辦理定向資產(chǎn),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
13、保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的,應當自變更之日起( )個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:C
參考解析:保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的,應當自變更之日起3個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。
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14、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案:D
參考解析:根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
15、證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.證券交易對象
參考答案:D
參考解析:證券交易對象是委托合同中的標的物,即委托的事項或交易的對象。
16、有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是( )。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
參考答案:D
參考解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定,基金份額持有人大會由基金管理人召集?;鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的,由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的,由基金管理人召集?;鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的,由基金托管人召集。
17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件不包括( )。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年
參考答案:D
參考解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應當具備下列條件:①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況艮好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年來發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑧有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員,融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
18、證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當按照( )和證監(jiān)會的規(guī)定,取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《證券法》
C.《公司法》
D.《國務(wù)院條例》
參考答案:A
參考解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定,取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
19、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
參考答案:C
參考解析:在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司不向客戶墊付資金,不分享客戶買賣證券的差價,不承擔客戶的價格風險,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
20、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中,錯誤的是( )。
A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則,避免使用夸大、誘導性的標題或者用語,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的,應當披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度,采用嚴瑾的研究方法和分析邏輯,基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù),審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前,可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認,同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論
參考答案:D
參考解析:《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前,可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認,但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。
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