2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題|答案(24),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行設(shè)立( )。
A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
參考答案:A
參考解析:證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。
12、公債通常指的是國債和( )。
A.中央銀行票據(jù)
B.地方政府債券
C.金融債券
D.政府支持機(jī)構(gòu)債券
參考答案:B
參考解析:中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債,地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時兩者也被統(tǒng)稱為公債。
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13、在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案:C
參考解析:在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。
14、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
參考解析:投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
15、無記名股票與記名股票的主要差別是( )。
A.股東權(quán)利不同
B.股票記載方式不同
C.股票定價方式不同
D.股票發(fā)行方式不同
參考答案:B
參考解析:無記名股票也稱不記名股票,與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上。
16、未完成股權(quán)分置改革的公司,按股份流通受限與否分類,分為( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售條件股份和無限售條件股份
C.外資股和內(nèi)資股
D.普通股票和優(yōu)先股票
參考答案:A
參考解析:未完成股權(quán)分置改革的公司,按股份流通受限與否分類,分為未上市流通股份和已上市流通股份。
17、企業(yè)債的發(fā)行要得到( )的核準(zhǔn)。
A.發(fā)改委
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.保監(jiān)會
參考答案:A
參考解析:企業(yè)債券由1993年8月2日國務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定,發(fā)行企業(yè)債券,需要經(jīng)過向有關(guān)主管部門進(jìn)行額度申請和發(fā)行申報兩個步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國家發(fā)展改革委提出額度申請和發(fā)行申報,國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽后,由國家發(fā)展改革委下達(dá)批復(fù)文件。
18、( )應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。
A.定向投資人
B.個人投資者
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.政府投資者
參考答案:A
參考解析:定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。
19、證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要,借入期限在( )個月以上及1年以下(含1年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案:A
參考解析:證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要,借入期限在3個月以上(含3個月)1年以下(含1年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。短期次級債務(wù)不計入凈資本,僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
20、基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金凈資產(chǎn)的( )。
A.2%
B.4%
C.8%
D.10%
參考答案:D
參考解析:基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
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