2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(21),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年,不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:B
參考解析:有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
2、委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則,依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù),不得漏報或插報。
A.客戶優(yōu)先
B.品種優(yōu)先
C.時間優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先
參考答案:C
參考解析:委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照時間優(yōu)先的原則,依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù),不得漏報或插報。
3、股份有限公司采用募集設(shè)立方式的,在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機(jī)構(gòu)驗資后,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案:D
參考解析:對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序,公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機(jī)構(gòu)驗資后,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。
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4、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù),最近( )年沒有違法記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:C
參考解析:設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄。
5、投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案:C
參考解析:投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
6、A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查,根據(jù)規(guī)定,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為( )個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
參考答案:C
參考解析:《中華人民共和國證券法》第180條規(guī)定,在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長15個交易日。因此,監(jiān)管機(jī)制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
7、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中,錯誤的是(?)。
A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶
B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)
參考答案:D
參考解析:從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項說法錯誤。
8、銷售證券是一種從社會( )的活動。
A.直接融資
B.間接融資
C.債務(wù)性融資
D.混合融資
參考答案:A
參考解析:銷售證券是一種從社會直接融資的活動。
9、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中,錯誤的是( )。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
參考答案:A
參考解析:非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
10、基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān),基金份額持有人以( )為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的,從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
參考答案:C
參考解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定,基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān),基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的,從其約定。
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