2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習題|答案(22),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的,責令改正,可以處( )萬元以下罰款,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
參考答案:C
參考解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定,基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的,責令改正,可以處5萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
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12、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時,應當在該事實發(fā)生之日起( )日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案:A
參考解析:投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時.應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。
13、從事期貨咨詢應取得( )。
A.注冊會計師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
參考答案:C
參考解析:從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。
14、下列表述錯誤的是( )。
A.交割倉庫由期貨交易所指定
B.交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定
C.期貨交易所不得限制實物交割總量
D.期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
參考答案:B
參考解析:交割倉庫由期貨交易所指定,故選項B表述錯誤。
15、未經(jīng)法定機關(guān)核準,公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額( )以上( )以下的罰款。
A.1%;5%
B.1%;10%
C.5%,10%
D.5%;20%
參考答案:A
參考解析:未經(jīng)法定機關(guān)核準,公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
16、總公司不可以對分公司提供( )擔保。
A.保證
B.質(zhì)押
C.抵押
D.留置
參考答案:A
參考解析:總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。
17、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,客戶是( ),證券經(jīng)紀商是( )。
A.委托人;受托人
B.受托人;委托人
C.委托人;委托人
D.受托人;受托人
參考答案:A
參考解析:在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀商是受托人。
18、證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中,進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不正當手段誘使他人申購股票的,自中國證監(jiān)會確認之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
參考答案:C
參考解析:證券公司有下列行為之一的,除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外,自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷:①承銷未經(jīng)核準的證券;②在承銷過程中,進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
19、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》,中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( )年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
參考答案:A
參考解析:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第21條規(guī)定,協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。
20、下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是( )。
A.決定監(jiān)事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
參考答案:D
參考解析:《中華人民共和國公司法》第37條規(guī)定,股東會行使下列職權(quán):①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議:⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。
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