2020證劵從業(yè)《金融市場基礎知識》每日一練(7月24日),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人”。
1.下列有關憑證式國債的表述,正確的是()。
?、?采取“隨買隨賣”的方式進行交易
Ⅱ.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售
?、?利率按實際持有天數(shù)分檔計付
?、?憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】選項 B 正確:我國憑證式國債采取“隨買隨賣”的方式進行交易(Ⅰ正確),承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售(Ⅱ正確),利率按實際持有天數(shù)分檔計付(Ⅲ正確),憑證式國債具有購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風險的特點,是我國重要的國債品種。
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2.根據(jù)《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》,通過上交所集中競價交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)()情形的,上交所可以對其實施風險警示。
?、?債券最近一次資信評級為 AA 一級以下(含)
?、?發(fā)行人最近一個會計年度的前一年度經審計的財務報告顯示為虧損
?、?發(fā)行人發(fā)生嚴重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為,或者被證券監(jiān)督管理部門立案調查,嚴重影響其償債能力
?、?發(fā)行人生產經營情況發(fā)生重大變化,嚴重影響其償債能力
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】選項 A 正確:根據(jù)《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》,通過上交所集中競價交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)以下情形的,上交所可以對其實施風險警示:
(1)債券最近一次資信評級為 AA 一級以下(含);(Ⅰ正確)
(2)發(fā)行人最近一個會計年度的前一年度經審計的財務報告顯示為虧損,且最近一個會計年度業(yè)績預告或更正業(yè)績預告顯示為虧損;
(3)發(fā)行人發(fā)生嚴重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為,或者被證券監(jiān)督管理部門立案調查,嚴重影響其償債能力;(Ⅲ正確)
(4)發(fā)行人生產經營情況發(fā)生重大變化,嚴重影響其償債能力。(Ⅳ正確)
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