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　　1.下列有關憑證式國債的表述，正確的是()。

　?、?采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　Ⅱ.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　?、?利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　?、?憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：我國憑證式國債采取“隨買隨賣”的方式進行交易(Ⅰ正確)，承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售(Ⅱ正確)，利率按實際持有天數(shù)分檔計付(Ⅲ正確)，憑證式國債具有購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風險的特點，是我國重要的國債品種。

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　　2.根據(jù)《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》，通過上交所集中競價交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)()情形的，上交所可以對其實施風險警示。

　?、?債券最近一次資信評級為 AA 一級以下(含)

　?、?發(fā)行人最近一個會計年度的前一年度經審計的財務報告顯示為虧損

　?、?發(fā)行人發(fā)生嚴重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)督管理部門立案調查，嚴重影響其償債能力

　?、?發(fā)行人生產經營情況發(fā)生重大變化，嚴重影響其償債能力

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》，通過上交所集中競價交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)以下情形的，上交所可以對其實施風險警示：

　　(1)債券最近一次資信評級為 AA 一級以下(含);(Ⅰ正確)

　　(2)發(fā)行人最近一個會計年度的前一年度經審計的財務報告顯示為虧損，且最近一個會計年度業(yè)績預告或更正業(yè)績預告顯示為虧損;

　　(3)發(fā)行人發(fā)生嚴重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)督管理部門立案調查，嚴重影響其償債能力;(Ⅲ正確)

　　(4)發(fā)行人生產經營情況發(fā)生重大變化，嚴重影響其償債能力。(Ⅳ正確)

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