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1、證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的,下列表述正確的有(?)。
?、?沒收違法所得,并處以違法所得1—5倍的罰款
?、?給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
?、?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
?、?中國證監(jiān)會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:C
參考解析:《證券法》第190條規(guī)定,證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,責(zé)令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得,并處以違法所得1~5倍的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30~60萬元的罰款。給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3~30萬元的罰款。
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2、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開立( )。
?、?融資融券證券賬戶
?、?融資專用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
?、?信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
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