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　　1、(　　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.銀行業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.地方證監(jiān)局

　　參考答案：A

　　參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　2、(　　)是指融入方按約定返還資金、解除標的證券及相應孳息質(zhì)押登記的交易申報，包括到期購回申報、提前購回申報和延期購回申報。

　　A.初始交易申報

　　B.購回交易申報

　　C.補充質(zhì)押申報

　　D.部分解除質(zhì)押申報

　　參考答案：B

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法(試行)》第二十八條規(guī)定，購回交易申報是指融入方按約定返還資金、解除標的證券及相應孳息質(zhì)押登記的交易申報，包括到期購回申報、提前購回申報和延期購回申報。

　　3、(　　)是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：B

　　參考解析： 交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

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部分資料預覽

　　4、期限為(　　)年以上的公司債券方可上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列奈件：①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　5、保薦機構(gòu)應當于每年(　　)月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》第二十二條規(guī)定，保薦機構(gòu)應當于每年四月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　6、公司申請公司債券上市交易，則債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　　)千萬元。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　7、創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過(　　)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第九十條規(guī)定，創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。

　　8、設立管理公開募集基金的基金管理公司應該向(　　)申請批準。

　　A.證監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備一定條件.并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　9、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十四條規(guī)定，股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　10、證券公司發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份(　　)以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份百分之一以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

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