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1、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷(xiāo)方式是( )。
A.證券贊助推銷(xiāo)
B.證券包銷(xiāo)
C.證券代銷(xiāo)
D.證券投標(biāo)承銷(xiāo)
參考答案:B
參考解析: 《證券法》第二十八條規(guī)定,證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式;證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。
2、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )將集合計(jì)劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù),同時(shí)發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案:A
參考解析: 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定,證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日將集合計(jì)劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù),同時(shí)發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。
3、保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)( )的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案:D
參考解析: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)百分之七,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)百分之七的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
4、有限責(zé)任公司的股東以其( )為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
A.公司全部財(cái)產(chǎn)
B.公司部分財(cái)產(chǎn)
C.認(rèn)繳的出資額
D.認(rèn)購(gòu)的股份
參考答案:C
參考解析: 《公司法》第三條規(guī)定,有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
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5、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
參考解析: 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十六條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi),完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
6、基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由( )來(lái)承擔(dān)。
A.基金財(cái)產(chǎn)
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
參考答案:B
參考解析: 《基金法》第八條規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案:B
參考解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十四條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),自受理之日起四十五個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
8、投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%,但未達(dá)到20%的,應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前( )個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況。
A.2
B.4
C.6
D.8
參考答案:C
參考解析: 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十六條規(guī)定,投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的百分之五,但未達(dá)到百分之二十的,應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū):①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的,其名稱(chēng)、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的,是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
9、因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾( )年的單位和個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定,有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾三年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的百分之五十,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的百分之五十;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
10、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查,作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案:C
參考解析: 《基金法》第五十五條規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查,作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
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