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11、業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式,由中國(guó)( )制定。
A.保監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:D
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定,證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
12、上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的,可以由上市公司自行銷售。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:B
參考解析: 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十九條規(guī)定,上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的,可以由上市公司自行銷售。
13、A公司分別設(shè)立了分公司B和子公司C,B和C在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中因組織不善出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)虧損,其民事責(zé)任分別由( )來(lái)承擔(dān)。
A.分公司B和子公司C
B.分公司B和公司A
C.公司A和子公司C
D.公司A和公司A
參考答案:C
參考解析: 《公司法》第十四條規(guī)定,公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由公司承擔(dān);公司可以設(shè)立子公司,予公司具有法人資格,依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
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14、( )是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
A.初始交易申報(bào)
B.購(gòu)回交易申報(bào)
C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
D.部分解除質(zhì)押申報(bào)
參考答案:C
參考解析: 《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十九條規(guī)定,補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
15、客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過(guò)( )辦理。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.指定商業(yè)銀行
參考答案:D
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定,客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。
16、集合計(jì)劃如需成立,則客戶不少于( )人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
參考解析: 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第二十七條規(guī)定,集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②募集金額不低于三千萬(wàn)元人民幣;③客戶不少于兩人;④符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
17、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的,為發(fā)行失敗。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
參考答案:C
參考解析: 《證券法》第三十五條規(guī)定,股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。
18、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )日。
A.30
B.60
C.90
D.120
參考答案:C
參考解析: 《證券法》第三十三條規(guī)定,證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。
19、證券公司應(yīng)當(dāng)自每( )會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:A
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起七個(gè)工作日內(nèi)。報(bào)送月度報(bào)告。
20、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于( )公布。
A.2008年4月23日
B.2009年5月11日
C.2012年10月14日
D.2014年7月29日
參考答案:A
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》根據(jù)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)于2008年4月23日公布。
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