2020證券從業(yè)考試法律法規(guī)提升習(xí)題及答案(5),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、股份有限公司的股東以其( )為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
A.公司全部財(cái)產(chǎn)
B.公司部分財(cái)產(chǎn)
C.認(rèn)繳的出資額
D.認(rèn)購(gòu)的股份
參考答案:D
參考解析: 股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
2、機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、( )萬(wàn)元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
參考解析: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
3、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:A
參考解析:誠(chéng)信信息的基本信息長(zhǎng)期有效,獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為5年。
4、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的,應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明未來(lái)( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案:B
參考解析: 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十七條規(guī)定,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的百分之二十但未超過(guò)百分之三十的,應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),在在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。
5、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料,保存期限不少于( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案:B
參考解析: 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十條規(guī)定,證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料,保存期限不少于二十年。
6、證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)。證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
7、非公開(kāi)募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向( )履行登記手續(xù)。
A.證監(jiān)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:D
參考解析: 《基金法》第九十條規(guī)定,擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。
8、( )是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結(jié)期貨交易的行為。
A.結(jié)算
B.交割
C.平倉(cāng)
D.漲跌停板
參考答案:C
參考解析: 平倉(cāng)是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結(jié)期貨交易的行為。
9、有限公開(kāi)信息查詢(xún)申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的,協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:B
參考解析: 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十二條規(guī)定,查詢(xún)申請(qǐng)符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的,協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢(xún)申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告前,應(yīng)簽署合法使用所查詢(xún)誠(chéng)信信息并保密的承諾書(shū)。
10、股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)( )次年會(huì)。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:A
參考解析: 《公司法》第一百條規(guī)定,股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |