2020證券從業(yè)考試法律法規(guī)提升習(xí)題及答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于五年。

　　12、信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，查詢記錄自該記錄生成之日起保存五年。

　　13、自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(　　)個月內(nèi)發(fā)行股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第五十條規(guī)定，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)發(fā)行股票;超過六個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

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　　14、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后(　　)個完整會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計年度。

　　15、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起七個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　16、以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

　　17、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　18、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　19、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年(　　)月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年四月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　20、(　　)是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析： 結(jié)算是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

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