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1、以下( )屬于證券交易所交易系統(tǒng)。
?、?交易主機(jī)
?、?交易大廳
?、?參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位
Ⅳ.信息服務(wù)網(wǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。
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2、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬于( )情況的,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用
?、?不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形
Ⅲ.未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
?、?5年前受過(guò)輕微的刑事處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書:①己被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過(guò)刑事處罰;③不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形;④未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;⑤品行端正,具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件。
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