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1.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi) 1 次,由( )名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。
A.9
B.3
C.7
D.5
【答案】D
【解析】注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi) 1 次,由 5 名注冊(cè)委員會(huì)委員參加,參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。
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2.相對(duì)而言,投資方向受到較嚴(yán)格限制的機(jī)構(gòu)投資者是( )。
A.企業(yè)年金
B.社會(huì)公益基金
C.證券投資基金
D.社?;?/p>
【答案】D
【解析】在大多數(shù)國(guó)家,社?;鸱譃閮蓚€(gè)層次:一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入,主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金,是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線,對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制,主要投向國(guó)債市場(chǎng)。而由企業(yè)控制的企業(yè)年金,資金運(yùn)作周 期長(zhǎng),對(duì)賬戶資產(chǎn)增值有較高要求,但對(duì)投資范圍限制不多。
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