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1、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險包括( )。
1.政策風(fēng)險
?、?市場風(fēng)險
Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險
?、?違約風(fēng)險
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
參考解析:融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、證券公司業(yè)務(wù)資格合法性風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險,以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。
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2、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》,網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列( )情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告。
?、?使用他人賬戶報價
Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價
?、?故意壓低或抬高價格
Ⅳ.提供有效報價但未參與申購
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析:《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第45條規(guī)定,網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告:①使用他人賬戶報價;②投資者之間協(xié)商報價;③同一投資者使用多個賬戶報價;④網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;⑤與發(fā)行人或承銷商串通報價;⑥委托他人報價;⑦無真實申購意圖進(jìn)行人情報價;⑧故意壓低或抬高價格;⑨提供有效報價但未參與申購;⑩不具備定價能力,或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;?機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;?其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
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