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1、證券經(jīng)紀業(yè)務運營管理的主要內(nèi)容包括( )。
?、?賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)
?、?證券委托買賣
Ⅲ.清算交割
?、?投資者教育與適當性管理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。投資者教育與適當性管理是投資者教育及咨詢服務的內(nèi)容,也是證券經(jīng)紀業(yè)務運營管理的內(nèi)容。
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2、下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,正確的是( )。
?、?股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行
?、?公司股本總額不少于人民幣5000萬元
?、?公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上
?、?公司最近3年無重大違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:股票上市交易的條件:①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;④公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。
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