2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月21日)

2020-08-21 08:54:00        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

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  1、公開(kāi)募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開(kāi)募集基金,以下說(shuō)法正確的是( )。

  A.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理

  B.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理

  C.基金管理人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待A、B兩只基金

  D.基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進(jìn)行運(yùn)作

  參考答案:C

  參考解析:選項(xiàng)A、B、D均為基金管理人的禁止行為,C選項(xiàng)正確。

  2、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的,情節(jié)較重的,處以所得收入( )倍以上( )倍以下的罰款。

  A.1;5

  B.1;10

  C.3;10

  D.5;20

  參考答案:A

  參考解析:承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,情節(jié)較重的,處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款,并可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū),吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

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