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1、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細則》,以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法,錯誤的是( )。
A.機構(gòu)應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料
B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員,應當參加強制培訓
C.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次
D.中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫
參考答案:D
參考解析:證券業(yè)協(xié)會負責建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
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2、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由( )承擔。
A.監(jiān)管機構(gòu)
B.期貨公司
C.客戶
D.期貨公司和客戶共同
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第18條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔。
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