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1、基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。
A.3;30
B.5;30
C.3;50
D.5;50
參考答案:A
參考解析:基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處3萬元以上30萬元以下罰款。
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2、單位或者個人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的( ),應(yīng)當(dāng)事先告知證券,由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
參考答案:D
參考解析:證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第14條規(guī)定,任何單位或者個人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。
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