2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月25日)

2020-08-25 08:55:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過(　)個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：當客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。

　　2、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。

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