2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月25日),更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的,這個期限不得超過( )個交易日。
A.1
B.2
C.5
D.10
參考答案:B
參考解析:當客戶維持擔保比例低于130%時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。
2、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案:B
參考解析:財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的,應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。
【快速報名入口通道】微信搜索或掃碼“職上金融人”關(guān)注。即可進入快速報名入口。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預覽
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |