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1.上市公司公開發(fā)行新股包括( )。
?、?向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】A。解析:上市公司發(fā)行新股,可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股,包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。
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2.有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)。
?、?凈資本為人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
?、?最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
?、?從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】A。解析:Ⅰ項,注冊資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項,具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度.風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
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