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1.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
?、?資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
?、?具有不低于人民幣5億元的凈資本
?、?最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】B。
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2.下列關(guān)于短期融資券的表述,正確的有( )。
?、?短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
?、?短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易
?、?同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)
?、?短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】D。
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