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1、取得證券從業(yè)資格的營銷人員,存在下列( )情況的,不可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。
A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近3年受過刑事處罰
C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者但已過禁入期
D.已被機(jī)構(gòu)聘用
參考答案:B
參考解析:最近3年受過刑事處罰的人員不得申請證券執(zhí)業(yè)證書。
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2、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu),( )申請變更登記。
A.通過原任職機(jī)構(gòu)
B.由保薦代表人自行
C.通過新任職機(jī)構(gòu)
D.不需要再次
參考答案:C
參考解析:保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交相關(guān)資料。
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