2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月3日)

2020-09-03 09:44:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、個(gè)人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向(?)提交申請。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：個(gè)人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請。

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　　2、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取(　)措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

　　A.重大行政監(jiān)管

　　B.監(jiān)管談話

　　C.刑事處罰

　　D.自律管理

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形


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