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1、將為( )提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
參考答案:B
參考解析:為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
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2、證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的,所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起( )個工作日內(nèi),向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。
A.10
B.20
C.15
D.5
參考答案:A
參考解析:證券分析師變更崗位,不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的,所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。
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