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　　1.下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　?、?上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

　?、?上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

　?、?上市公司非公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

　　Ⅳ.上市公司公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【答案】C。解析：增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行;(3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票.如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

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　　2.關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有(　　)。

　?、?權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

　?、?權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　?、?權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　?、?權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【答案】D。解析：Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　3.下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有(　　)。

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　?、?申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【答案】C。解析：上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在1年以上;(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件.

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