2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月9日),更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起( )日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案:C
參考解析:申請人符合規(guī)定條件的,協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應(yīng)當自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu),并書面說明理由。
【快速報名入口通道】微信搜索或掃碼“職上金融人”關(guān)注。即可進入快速報名入口。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預覽
2、收購人擬以重組面臨嚴重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時,不能通過( )來判斷重組方案是否切實可行。
A.重組方案的授權(quán)
B.重組方案的批準
C.重組方案的內(nèi)容
D.重組方案對上市公司的影響
參考答案:C
參考解析:收購人擬以重組面臨嚴重財務(wù)困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務(wù)時,關(guān)注重組方案是否切實可行,包括以下內(nèi)容:①重組方案的授權(quán)和批準;②重組方案對上市公司的影響。
3、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.10萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
參考答案:D
參考解析:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |