9月證券從業(yè)資格考試有4-6套試卷,每位考生考的各有不同,職上網(wǎng)小編整理網(wǎng)友回憶版《金融市場基礎知識》科目真題及答案,供大家估分對答案
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1、國際短期資金流動包括()。
?、?貿(mào)易資金的流動
Ⅱ.國際信貸
?、?套利性資金的流動
Ⅳ.保值性資金的流動
A.II、IV
B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
參考答案:D
2、場外交易的特征包括()。
?、?掛牌標準相對較低
?、?信息披露要求較低
?、?監(jiān)管較為寬松
?、?交易制度通常采用做市商制度
A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、ll、Ⅲ
D.Ⅲ、IV
參考答案:A
3、證券公司以()進行證券投資。
?、?自有資本
?、?營運資金
Ⅲ受托投資資金
?、?客戶交易結(jié)算資金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
4、注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度,它的基本特點是以()為中心,證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低不做實質(zhì)性判斷。
A.誠實守信
B.信息披露
C.守法合規(guī)
D.公開公平公正
參考答案:B
5、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務的說法,正確的有()。
?、?金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務對稱
?、?金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務不對稱
?、?在行權(quán)期,期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務
?、?在行權(quán)期,期權(quán)的賣方只有義務沒有權(quán)利
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案:A
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