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1.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
Ⅰ.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請
?、?具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
?、?取得注冊會計師證書5年以上
Ⅳ.不超過65周歲
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A[解析]注冊會計師申請證券許可證,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括:①所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請;②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;③取得注冊會計師證書1年以上;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。
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2.在美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機的背景下,全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢現(xiàn)在( )。
?、?金融機構(gòu)的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革
?、?國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
A[解析]2007年開始的美國次級貸款危機,最終演變成了一場全球金融危機和經(jīng)濟危機。這場危機讓人們對金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險性、金融風(fēng)險的復(fù)雜性、金融機構(gòu)高杠桿經(jīng)營的危害性有了更為深人的認識,全球金融市場都在深刻反思,各國(地區(qū))金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機進一步擴大。在此背景下,全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢,突出表現(xiàn)在以下幾個方面:①金融機構(gòu)的去杠桿化;②金融監(jiān)管的改革;③國際金融合作的進一步加強。
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