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1、申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案:C
參考解析:申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu),并書面說(shuō)明理由。
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2、收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí),不能通過(guò)( )來(lái)判斷重組方案是否切實(shí)可行。
A.重組方案的授權(quán)
B.重組方案的批準(zhǔn)
C.重組方案的內(nèi)容
D.重組方案對(duì)上市公司的影響
參考答案:C
參考解析:收購(gòu)人擬以重組面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司為理由申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)時(shí),關(guān)注重組方案是否切實(shí)可行,包括以下內(nèi)容:①重組方案的授權(quán)和批準(zhǔn);②重組方案對(duì)上市公司的影響。
3、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的,由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
參考答案:D
參考解析:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的,由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
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