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第1題
下列選項(xiàng)中,屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。
?、?信息披露的監(jiān)管
Ⅱ.公司治理監(jiān)管
?、?并購(gòu)重組的監(jiān)管
?、?內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管,不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。
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第2題
( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.商務(wù)部
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定,中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。
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