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1、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向(?)提交申請(qǐng)。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案:B
參考解析:個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。
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2、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取( )措施未滿2年的人員,不得注冊(cè)為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。
A.重大行政監(jiān)管
B.監(jiān)管談話
C.刑事處罰
D.自律管理
參考答案:A
參考解析:《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人:①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形
3、將為( )提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A.證券交易所會(huì)員
B.上市公司
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案:B
參考解析:為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
4、證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的,所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的注冊(cè)登記。
A.10
B.20
C.15
D.5
參考答案:A
參考解析:證券分析師變更崗位,不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的,所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。
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