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1、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括( )。
A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
C.開立證券交易資金賬戶
D.分享投資收益,承擔(dān)投資損失
參考答案:D
參考解析:D證券經(jīng)紀(jì)商不得與客戶分享投資收益,也不得承擔(dān)投資損失。
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2、( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。
A.國務(wù)院證券管理委員會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
參考答案:C
參考解析:C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
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